界面新闻记者 |
因场外期权交易业务违规，华泰证券被监管部门开出警示函。
江苏证监局于12月4日披露两张罚单。江苏证监局指出，华泰证券违规情形主要涉及两方面：一是，与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；二是，对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。
此外，涉事华泰证券南通姚港路营业部员工也被开出警示函，该员工存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形。
场外期权业务指在证券公司柜台开展的期权交易，证券公司可以开展挂钩符合规定条件的个股、股票指数、大宗商品等标的资产的场外期权业务。证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。
《证券公司场外期权业务管理办法》中对场外期权交易的对手方及参与产品购买场外期权的占比情况有明确规定。
具体来看，商品类场外期权交易对手方应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者，法人、合伙企业或者其他组织参与的，最近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验；资产管理机构代表产品参与的，最近一年末管理的金融资产规模不低于5亿元人民币，且具备2年以上金融产品管理经验。《证券期货投资者适当性管理办法》明确，产品参与的，应当为合规设立的非结构化产品，规模不低于5000万元人民币。
今年年内，包括银河证券（601881.SH，06881.HK）、海通证券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因场外期权业务违规收罚单。
今年1月，海通证券被采取责令改正措施，因该公司场外期权业务相关内部控制不健全，未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度；未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法。场外衍生品业务相关风险指标体系不健全；4月，银河证券因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监局出具警示函。
